Los estándares de conducta profesional

> Según el Código de ética y estándares de conducta profesional del Instituto CFA, se espera que los candidatos sepan qué se requiere en el Código y las Normas con respecto a:

I. Profesionalismo

II. Integridad de los mercados de capitales

III. Deberes a clientes y posibles clientes

IV. Deberes a los empleadores

V. Análisis de inversión, recomendaciones y acción

VI. Conflictos de interés

VII. Responsabilidades como miembro del CFA Institute o CFA Candidate

Razonamiento detrás de las Normas I a VII

Las Normas de Conducta Profesional son una serie de pautas, más específicas que el Código de Ética, destinadas a enfocarse en una amplia variedad de cuestiones relacionadas con la inversión profesión. A medida que la industria evoluciona, se agregan estándares adicionales. Por ejemplo, las Normas que entraron en vigencia en 2006 tienen siete categorías en lugar de cinco, y las nuevas categorías reflejan la complejidad del negocio tal como es hoy, en comparación con lo que era en la década de 1990 cuando se promulgó la revisión más reciente. Al mismo tiempo, el mundo evoluciona más rápido de lo que los estándares pueden evolucionar. No todas las situaciones pueden ser cubiertas en detalles específicos por los Estándares de Conducta Profesional.

El Estándar I tiene como objetivo establecer un nivel mínimo de conducta para guiar a los miembros y candidatos de CFA en todas las situaciones de negocios y tiene el objetivo de ser de amplio alcance.

• Los estándares II a VII están más enfocados y abordan temas específicos que son críticos para la integridad del negocio de inversión.
• El estándar I, Profesionalismo, deja en claro que los altos estándares éticos deben aplicarse incluso cuando un problema no ha sido identificado por escrito y abordado como un Estándar individual, estableciendo una cultura ética entre los titulares de CFA y aquellos que aspiran a convertirse en titulares de CFA.